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NFA는 대리점 Oscar Gruss & Son에게 14만 달러의 벌금을 부과했다.

NFA는 대리점 Oscar Gruss & Son에게 14만 달러의 벌금을 부과했다.

TraderKnowsTraderKnows
2024-05-10
요약：NFA의 상업 행위 위원회(BCC)가 발표한 이 결정은 그들이 제기한 고소장과 Oscar Gruss & Son이 제출한 화해 제안을 기반으로 합니다.

NFA가 그들의 도입 브로커(IB) 회원인 Oscar Gruss & Son Inc.(Oscar Gruss & Son)에게 14만 달러의 벌금을 지불하라고 명령했습니다.

NFA의 비즈니스 행위 위원회(BCC)가 발표한 이 결정은 그들이 시작한 소송과 Oscar Gruss & Son이 제출한 화해 제안에 기반합니다. BCC는 Oscar Gruss & Son이 그들의 통신 기록 보존 의무를 이행하지 않아 NFA 준수 규칙 2-10(a)을 위반했다고 지적했습니다. Oscar Gruss & Son은 등록되지 않은 개인이 연계인(AP) 역할을 하게 허용했는데, 이러한 개인들이 AP 및 NFA 연합 회원으로 등록되어 있지 않아 NFA 규정 301(b)을 위반했습니다. NFA는 또한 Oscar Gruss & Son이 감독 의무를 이행하지 못해 NFA 준수 규칙 2-9(a)를 위반했다고 지적했습니다. Oscar Gruss & Son은 이러한 지적에 대해 인정도 부인도 하지 않았습니다.

위험 경고 및 면책 조항

시장에는 위험이 있으므로 투자 시 신중해야 합니다. 본 문서는 개인 투자 조언으로 간주되지 않으며 개별 사용자의 투자 목표, 재정 상태 또는 요구 사항을 고려하지 않았습니다. 사용자는 본 문서의 의견, 견해 또는 결론이 자신의 특정 상황에 부합하는지 고려해야 합니다. 이에 따른 투자 결정은 책임이 사용자에게 있습니다.

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