江蘇證監局對於華西證券的監管措施已正式實施。根據5月5日晚間的公告，該公司被暫停保薦業務資格長達六個月，時間跨越自2024年4月28日至10月27日。
該處罰措施源於其涉及金通靈的2019年定增項目。江蘇證監局指出，華西證券在該項目中存在多項違規行爲，包括盡職調查不夠、保薦書存在不實記載等問題，違反了相關監管規定。
此次處罰的涉及對象不僅包括公司本身，還包括兩名簽字保代，他們被認定爲不適當人選，被禁止在未來兩年內擔任與證券發行上市保薦業務相關的職務。
華西證券對此次處罰表示深刻反思，並承諾將加強內控機制，提升投資銀行業務質量。公司表示將繼續履行資本市場的監管職責，提高服務實體經濟的能力。
該處罰對於公司的投行業務將產生一定影響。據公司披露，投行業務在公司收入中佔比較大，但主要以債券業務爲主。去年，債券融資業務收入佔投行收入的超過80%。
此事件也不是行業內的孤立案例。近期，東吳證券因非公開發行股票保薦業務問題被立案調查，表明監管部門正在加大對定增保薦質量的關注力度。
對此，分析人士指出，監管部門可能希望通過此類處罰案例規範定增保薦質量，督促保薦機構加強對上市公司財務真實性的審覈。這也意味着保薦機構需要更加謹慎地對待過去三年的財務數據，以確保定增項目的合規性和質量。
