加拿大金融机构Canaccord Genuity因违反美国《银行保密法》同意支付8000万美元罚款，这成为美国监管机构针对经纪自营商开出的最大反洗钱处罚。
根据美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）的调查，2019年至2022年期间，该机构未提交至少160份可疑活动报告。
这些报告本应向监管机构披露潜在洗钱、欺诈或非法资金流动风险。
FinCEN指出，一些可疑交易在系统中停留数月甚至数年未被审查，显示其反洗钱监控体系存在结构性缺陷。
涉及俄罗斯资金转移
监管机构指出，一家塞浦路斯公司的账户被用于帮助俄罗斯寡头将资金转移出俄罗斯。
此外，调查还发现两名合规员工曾伪造内部记录，使公司看似已完成交易监控审查流程。
监管合作与罚款分配
此次罚款由美国财政部、美国证券交易委员会（SEC）和金融业监管局（FINRA）共同执行。
根据和解条款，如果公司遵守独立合规顾问提出的整改措施，财政部将减免500万美元罚款。
公司表示已为7500万美元的最终罚款金额进行财务准备，并持续推进合规体系升级。
财富管理业务规模
公开数据显示，截至2025年底，Canaccord Genuity全球财富管理业务管理资产规模为1448亿加元，约合1063亿美元。
监管机构表示，此次执法行动旨在强化金融机构履行反洗钱责任的义务，维护金融系统完整性。
