Tổ chức tài chính Canada Canaccord Genuity đã đồng ý nộp phạt 80 triệu đô la Mỹ do vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng Hoa Kỳ, đây là mức phạt chống rửa tiền lớn nhất được cơ quan quản lý Hoa Kỳ áp đặt lên các nhà môi giới tự doanh.
Theo điều tra của Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ, từ năm 2019 đến 2022, tổ chức này đã không nộp ít nhất 160 báo cáo hoạt động đáng ngờ.
Những báo cáo này lẽ ra phải công bố cho cơ quan quản lý rủi ro tiềm ẩn về rửa tiền, gian lận hoặc luồng vốn bất hợp pháp.
FinCEN chỉ ra rằng một số giao dịch đáng ngờ đã ở trong hệ thống hàng tháng, thậm chí hàng năm mà không được xem xét, cho thấy hệ thống giám sát chống rửa tiền có những khuyết điểm cấu trúc.
Liên quan đến chuyển tiền của Nga
Cơ quan quản lý chỉ ra rằng tài khoản của một công ty tại Síp đã được sử dụng để giúp các đầu sỏ Nga chuyển tiền ra khỏi Nga.
Ngoài ra, điều tra cũng phát hiện hai nhân viên tuân thủ đã giả mạo hồ sơ nội bộ, khiến công ty dường như đã hoàn thành quy trình giám sát giao dịch.
Hợp tác quản lý và phân bổ phạt
Khoản phạt này được thực hiện chung bởi Bộ Tài chính Hoa Kỳ, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), và Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA).
Theo các điều khoản hòa giải, nếu công ty tuân thủ các biện pháp khắc phục do cố vấn tuân thủ độc lập đề xuất, Bộ Tài chính sẽ giảm trừ khoản phạt 5 triệu đô la.
Công ty cho biết họ đã chuẩn bị tài chính cho số tiền phạt cuối cùng là 75 triệu đô la và đang tiếp tục thúc đẩy việc nâng cấp hệ thống tuân thủ.
Quy mô kinh doanh quản lý tài sản
Dữ liệu công khai cho thấy, tính đến cuối năm 2025, quy mô quản lý tài sản kinh doanh quản lý tài sản toàn cầu của Canaccord Genuity đạt 144,8 tỷ đô la Canada, tương đương khoảng 106,3 tỷ đô la Mỹ.
Cơ quan quản lý cho biết động thái thực thi này nhằm củng cố nghĩa vụ của các tổ chức tài chính trong việc thực hiện trách nhiệm chống rửa tiền, bảo vệ tính toàn vẹn của hệ thống tài chính.
