Cơ quan giám sát chứng khoán Giang Tô đã chính thức thực hiện các biện pháp giám sát đối với Công ty Chứng khoán Tây Tạng. Theo thông báo vào tối ngày 5 tháng 5, công ty này đã bị tạm ngừng quyền bảo lãnh phát hành kinh doanh trong sáu tháng, từ ngày 28 tháng 4 năm 2024 đến ngày 27 tháng 10 năm 2024.
Các biện pháp phạt này bắt nguồn từ việc họ tham gia vào dự án phát hành tăng vốn riêng lẻ của Kim Tống Linh vào năm 2019. Giang Tô Chứng khoán giám sát chỉ ra rằng Công ty Chứng khoán Tây Tạng đã vi phạm nhiều quy định trong dự án này, bao gồm việc điều tra doanh nghiệp không đủ, bản ghi nhớ bảo lãnh chứa các thông tin không chính xác, vi phạm các quy định giám sát liên quan.
Các đối tượng bị phạt không chỉ bao gồm công ty mà còn có hai người đại diện ký kết bảo lãnh, họ được xác định là không phù hợp và bị cấm giữ các chức vụ liên quan đến việc bảo lãnh phát hành và niêm yết chứng khoán trong hai năm tới.
Công ty Chứng khoán Tây Tạng đã biểu thị sự suy ngẫm sâu sắc về các biện pháp phạt này và cam kết sẽ tăng cường cơ chế kiểm soát nội bộ, nâng cao chất lượng hoạt động ngân hàng đầu tư. Công ty cho biết sẽ tiếp tục thực hiện trách nhiệm giám sát thị trường vốn và cải thiện khả năng phục vụ nền kinh tế thực tiễn.
Các biện pháp phạt này sẽ có ảnh hưởng nhất định đến hoạt động ngân hàng đầu tư của công ty. Theo công bố của công ty, hoạt động ngân hàng đầu tư chiếm tỷ trọng lớn trong doanh thu của công ty, nhưng chủ yếu tập trung vào kinh doanh trái phiếu. Năm ngoái, doanh thu từ kinh doanh trái phiếu chiếm hơn 80% trong doanh thu ngân hàng đầu tư.
Sự kiện này cũng không phải là một trường hợp cá biệt trong ngành. Gần đây, Công ty Chứng khoán Tung Vũ do các vấn đề về bảo lãnh phát hành cổ phiếu không công khai đã bị điều tra, cho thấy cơ quan giám sát đang tăng cường sự chú ý đối với chất lượng bảo lãnh phát hành tăng vốn.
Về vấn đề này, các nhà phân tích chỉ ra rằng cơ quan giám sát có thể muốn thông qua các ví dụ về biện pháp phạt như vậy để quy chuẩn chất lượng bảo lãnh phát hành tăng vốn, khuyến khích các tổ chức bảo lãnh tăng cường xem xét tính chân thực của tài chính công ty niêm yết. Điều này cũng có nghĩa là các tổ chức bảo lãnh cần phải cẩn trọng hơn với dữ liệu tài chính trong ba năm qua để đảm bảo tính pháp lý và chất lượng của dự án phát hành tăng vốn.
