Ủy ban Giao dịch Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) đã áp đặt một khoản phạt đối với công ty tư vấn đầu tư đăng ký Catalyst Capital Advisors LLC, có trụ sở tại San Juan, Puerto Rico, do công ty này bị cáo buộc tham gia vào một thỏa thuận chia sẻ chi phí pháp lý không được cấp phép. Theo thỏa thuận hòa giải, công ty phải trả một khoản tiền phạt. Sự kiện này đóng vai trò là một ví dụ quan trọng về sự vi phạm nghĩa vụ pháp lý của công ty đầu tư, tạo ra một hiệu ứng cảnh báo đối với toàn bộ ngành đầu tư.
Catalyst Capital Advisors và việc thanh toán chi phí pháp lý bất hợp pháp
Catalyst, như một công ty đầu tư đăng ký với SEC, đã thực hiện một thỏa thuận thanh toán chi phí không phù hợp với Mutual Fund Series Trust, dẫn đến việc Trust phải thanh toán một khoản phí pháp lý quá cao.
Cuộc điều tra của SEC và các cơ quan quản lý khác
Vào năm 2017, do thua lỗ từ Quỹ Tương lai Được Bảo hiểm, Catalyst và Trust đã bị SEC điều tra. Sau đó, đã xảy ra vụ kiện tập thể và kiện đại diện cổ đông.
Việc thuê đại diện pháp lý và thanh toán chi phí
Catalyst đã thuê cùng một cố vấn pháp lý mà không được sự chấp thuận của hội đồng quản trị Trust, và gánh nặng chi phí đã được chuyển cho Trust. Sau đó, các khoản chi phí này được công ty bảo hiểm thanh toán.
Catalyst trốn tránh chi phí pháp lý và việc bồi thường sau này
Theo lệnh, từ tháng 5 năm 2017 đến tháng 3 năm 2020, Catalyst đã tránh thanh toán chi phí pháp lý và sau đó mới bắt đầu hoàn trả khoản tiền chia sẻ cho Trust. Trong nhiều năm, Catalyst đã hưởng lợi từ việc trì hoãn này thông qua một thỏa thuận chung bất hợp pháp.
Kết quả điều tra của SEC và hành động chế tài đối với Catalyst
Theo lệnh của SEC, Catalyst đã vi phạm Điều 17(d) của Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 và Quy tắc 17d-1 của nó, cũng như Điều 206(2) của Đạo luật Tư vấn Đầu tư năm 1940, bao gồm việc cấm các giao dịch chung giữa các bên liên quan của công ty đầu tư đăng ký và các điều khoản chống lừa đảo của đạo luật chứng khoán.
Catalyst không thừa nhận cũng không phủ nhận những phát hiện này, chấp nhận lệnh ngừng và cảnh báo, và được yêu cầu hoàn trả 280,902 đô la Mỹ. Trong số đó, 183,757 đô la đã được trừ vào các khoản thanh toán trước đó, bao gồm cả 30,081 đô la tiền lãi được xác định trước và khoản phạt dân sự là 200,000 đô la.
Kết luận
Sự kiện này một lần nữa nhấn mạnh tầm quan trọng của nghĩa vụ pháp lý và trách nhiệm đạo đức trong ngành tư vấn đầu tư. Vụ việc của Catalyst Capital Advisors mang lại bài học cho các công ty đầu tư khác trong việc tránh xa hành vi vi phạm tương tự. Sự minh bạch và tuân thủ quy định là chìa khóa để bảo vệ nhà đầu tư.
